靠，证监会主席换人了
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#23 Re: 靠，证监会主席换人了
喊了半年，没有处理一个违规减持，大大肯定对证监会严重不满赖美豪中 写了： 2024年 2月 7日 09:41 我鳖还是干部体制把蠢货提拔上去太多，我鳖得经济情况应该之前是注册制，现在反而该收紧严查。经济起飞期非要公司造假盈利才上市，上市就开始把之前得隐瞒亏损折旧打入cost，好公司都被逼到海外和香港上市
#25 证监会处理多名从业人员买卖股票等违法违规行为
2024年2月9日 来源：经济参考网 记者 吴黎华 罗逸姝 北京报道
http://www.jjckb.cn/2024-02/09/c_1310764140.htm
为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。
https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_26328145
2024年2月9日 来源：澎湃新闻 ∙ 澎湃评论 > 澎湃特约评论员 沸雪
2月9日，据“证监会发布”消息，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。不仅如此，证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。
证券从业人员不得买卖股票，是《证券法》的基本要求，也是证券从业人员行业自律中的基本规范。而从本次行政处罚来看，对于证券从业人员违规炒股行为从个人到公司层面的“零容忍”式惩处力度，再一次凸显证券从业规范不仅要靠个人和行业自律，更需要“无缝隙”的监管深入。
事实上，“无缝隙监管”正是新任证监会主席吴清在此前强调过的金融行业监管方向。他曾明确表示，金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此金融监管不能留有缝隙。而且，此前他曾主导严打基金业“老鼠仓”，改革基金发行制度，给市场留下深刻印象。
近期，在经历了一段时间的资本市场震荡之后，随着大盘止跌回稳，此前的A股惊魂也终于告一段落。特别是严厉查处股票市场的违法违规行为，给机构和市场进一步释放出一大信号：2024年的中国证券行业监管正在进入高压时刻。这种高压不仅仅来自于证券监管部门的专业性，更来自于无缝隙、零容忍的动态监管机制。
http://www.jjckb.cn/2024-02/09/c_1310764140.htm
为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。
https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_26328145
2024年2月9日 来源：澎湃新闻 ∙ 澎湃评论 > 澎湃特约评论员 沸雪
2月9日，据“证监会发布”消息，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。不仅如此，证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。
证券从业人员不得买卖股票，是《证券法》的基本要求，也是证券从业人员行业自律中的基本规范。而从本次行政处罚来看，对于证券从业人员违规炒股行为从个人到公司层面的“零容忍”式惩处力度，再一次凸显证券从业规范不仅要靠个人和行业自律，更需要“无缝隙”的监管深入。
事实上，“无缝隙监管”正是新任证监会主席吴清在此前强调过的金融行业监管方向。他曾明确表示，金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此金融监管不能留有缝隙。而且，此前他曾主导严打基金业“老鼠仓”，改革基金发行制度，给市场留下深刻印象。
近期，在经历了一段时间的资本市场震荡之后，随着大盘止跌回稳，此前的A股惊魂也终于告一段落。特别是严厉查处股票市场的违法违规行为，给机构和市场进一步释放出一大信号：2024年的中国证券行业监管正在进入高压时刻。这种高压不仅仅来自于证券监管部门的专业性，更来自于无缝隙、零容忍的动态监管机制。